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2.明确业务界定,规范牌照发放(1)业务界定为避免业务概念及监管原则混淆,在对智能投顾业务进行界定时,建议基于投资顾问业务定义,另考虑以下因素:明确智能投顾属于投资建议服务而非销售服务;规定开展智能投顾所涉及的各类业务及相应资质;规范智能投顾业务的人工介入程度,以防过度人为参与使其失去智能化本质,亦需控制全自动化服务的潜在技术风险等。

作为养老理财投资品种的TDF基金与普通FOF基金最大的区别在哪里?对此,分析人士指出,TDF特别考验基金经理的资产配置能力和对负债端的深度理解力。换句话说,普通FOF基金的投资目的是追求超额收益,基金经理只需要具备投资品种的选择能力;而TDF基金的投资目的在于提升投资人的老年生活水平,因此尤为需要兼顾合理收益与可控风险的动态平衡,考验的是基金经理的大类资产配置能力。

季节性风险据公开资料显示,香飘飘自2005年成立始一直专注于固体杯装奶茶领域,目前拥有湖州、成都、天津三个工厂,采取“以销定产”、“以销定购”模式,销售过程为“工厂—经销商—终端—消费者”。公司的主营业务为奶茶产品的研发、生产和销售,主要产品有“香飘飘”品牌固体杯装奶茶、液体奶茶和液体茶饮料。

黄煌辉是学者出身,水利工程专家,2011年至2015年任成功大学校长时,校园内曾发生“南榕广场命名争议”。位于台南市的成功大学进行校园改建,校方就广场命名进行公开征求,结果约3000名师生选出“南榕广场”作为名称,以纪念自焚而死的“台独”分子郑南榕。但黄煌辉认为,大学校园除遵守依法行政原则外,更应恪守政治中立与宗教中立原则,避免造成校园不安定。成功大学校务会议最终决定取消广场命名。有报道称,黄煌辉说出“冲之鸟是礁”的表态后,民进党“立委”就不断暗示他“讲话要小心”,凸显他讲出执政党不敢面对的事实。

2.投资顾问的特征根据《投资顾问法》的规定,美国的投资顾问业务须满足以下两项特征:一是有偿性,二是作为一项专门性的业务开展,或作为常规业务的一部分,为他人提供证券方面的建议或发表证券相关的报告或分析。在MiFID定义下,投资顾问业务则须同时满足五方面特征,分别为:该服务构成推介;推介行为与金融产品交易有关;推介行为体现了适当性或者考虑了客户的具体情况;推介行为并非仅针对销售渠道或者面向公众发布;推介的对象是投资者或潜在投资者,及他们的代理人。

其次,强化“与风险赛跑”意识,及时弥补监管制度短板。要按照“急用先行”原则,将补短板重点放在空白盲点以及风险和问题较多的领域,及时拆除风险引爆点,加快建立防控长效机制。最后,要持续深化金融业改革。针对银行业,要继续完善公司法人治理机制,推动国有银行把党的领导融入公司治理各个环节;加强股东穿透监管,重点整治隐形股东和股权代持等违规行为;持续优化金融体系结构,推动银行业机构聚焦主业、回归本源,形成多层次、广覆盖、差异化的机构服务体系。

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